疫情之下加速开放获取出版转型，医学学术出版趋势与挑战

导语：对科研成果的开放获取从未像现在如此重要，开放获取（Open Access，OA）是未来学术出版的主流吗？

开放获取沿革

2021年10月 25 日- 31 日是今年的国际开放获取周，这是一项由学术界推动的全球性实践活动周，皆在促进“开放获取”这一学术出版模式的更好发展。

图片来源：openaccessweek.org 

今年国际开放获取周的主题为“我们如何开放知识很重要：建立结构性公平”。由SPARC（the Scholarly Publishing and Academic Resources Coalition，学术出版和学术资源联盟）在2008年创立开展的国际开放获取周（InternationalOpen Access Week）已经成功走过13个年头。

历年国际开放获取周主题

2012年 让开放获取成为默认路径

2013年 重新定义影响力

2014年 开放时代

2015年 开放合作

2016年 开放行动

2017年 开放目的……

2018年 为开放知识设计平等的基础

2019年 为谁开放？开放知识的公平性

2020年 开放目的：采取行动建立结构性公平与包容

SPARC致力于实现研究成果和教育材料的开放共享，以实现知识获取的民主化、加速发现并增加我们在研究和教育方面的投资回报。SPARC指出，国际开放获取周作为一个重要机会，可以推动开展新的对话，在各个学界之间建立能够促进协同设计的联系，并推动为知识开放奠定更公平的基础。国际开放获取周正是时机，呼吁广大学界协调采取行动，让开放科学成为常态，确保公平的中心地位。 

联合国教科文组织近期发布的《开放科学建议书》（下称《建议书》）也指出，开放获取是其中的重要组成部分，《建议书》围绕公平的重要性展开，有力地阐明了公平在追求未来学术研究默认开放的过程中的重要性。强调了所有知识生产者和消费者的在开放科学中的公平参与。

《建议书》指出，开放科学应包含多样的知识、实践、工作流程、语言、研究成果和研究主题，酌情为整个科学界、不同的研究界和学者，以及传统科学界以外的广大公众和知识持有者（包括原住民、地方社区，和来自不同国家和地区的社会参与者）的需求和知识多元化提供支持。

“开放获取”的概念最早出现在2002年2月开放学会研究所发布的《布达佩斯开放获取先导计划》(Budapest Open Access Initiative, BOAI)首次明确了开放获取的概念。后经2003年6月《开放存取出版贝塞斯塔宣言》（Bethesda Statement on Open Access Publishing）与和同年10月的《柏林开放存取宣言》（Berlin Declaration on Open Access to Knowledge in the Sciences and Humanities）三大宣言相继发布，进一步完善确定开放获取的内涵。倡导破除价格垄断与获取限制的开放存取运动在全球范围内得到越来越多科研工作者的支持，并已在全球如火如荼开展了20年。如今，越来越多的机构由传统订阅式转向开放获取出版模式。

开放获取实践中以金色OA与绿色OA两大实现路径最为常见。金色OA也称开放存取期刊，是由作者支付文献处理费（Article Processing Charge，简称APC）将论文上传至OA平台，从而实现开放存取出版的途径，论文一经发表便可实现同步开放。绿色OA即开放存取仓储，直接绕开出版商的版权限制，通过作者自存储论文至公共知识库从而实现学术成果的开放存取。在这一过程中论文受到出版商“禁锢期”的局限，存在6-12个月的延缓期，因此无法实现当即出版当即开放的时效性。对于OA期刊来说，高额的发表费用与时效诟病外，期刊的选择也需要特别谨慎。

直到2018年9月，位于布鲁塞尔的名为科学欧洲的团体发起了里程碑式的开放获取倡议——“S计划”。这项倡议，要求受资助的研究组织和机构的研究人员到2020年时只在开放资源库或开放获取期刊上发表他们的成果。

该计划极大解决了金色OA出版过程中高额APC费用问题与绿色OA发展的版权归属问题。截至2020年3月9日，累计有24家组织正式加入cOAlition S，包括英国研究与创新署、荷兰科学研究组织等政府机构，另有来自南非、澳大利亚、约旦、加拿大等六大洲不同国家的28个学术组织表达对S计划的强烈兴趣，并陆续签署了支持该计划的意向书。预计在S计划的支持下，将来会有更多科研论文自发表之日起即可实现免费在线获取。

对科研成果的开放获取从未像现在如此重要，新冠疫情之下，开放获取成为学术出版，特别是医学学术出版的重要方式。也成为今年中国科协年会世界科技期刊论坛上的讨论的焦点。

基于2020年《期刊引用报告》（JCR）的一项数据调查显示，除了顶级期刊之外，完全OA期刊与混合型期刊（hybrid journals）没有明显的质量差异，JCR2020

在论文质量控制方面，OA期刊与传统期刊类似，采用严格的同行评审制度。开源期刊不再利用版权限制获取和使用所发布的文献，而是利用版权和其他工具来确保文献可永久公开获取。开放获取消除了对文献存取的障碍，从而使文献达到最大程度的利用，这也是其承担的最重要的使命。

国际科技期刊提供了开放获取的选项，它已经成为学术出版交流重要的模式之一。推动科技期刊开放出版也是我国科技创新战略深入实施的迫切需求，符合建设世界一流科技期刊的现实需要。

欧盟委员会研究与创新中心总理事长、开放科学政策官员吉恩·弗朗索瓦在近期论坛中表示，目前，全球因新冠肺炎疫情死亡的人数已经超过了400万。应对全球性的公共卫生事件，正确的做法之一就是消除科学知识和公众之间的阻隔。科技出版界一直以来都是科学信息的守门人，当社会对于科学信息的需求发生重要转变，科技出版界理应及时开发和提供新的服务。

由于新冠疫情的持续，越来越多渴望第一时间知晓相关科研成果信息的人，对开放获取期刊有了了解。开放获取，意味着免费和不受限制的在线可得。

高等教育出版社副总编辑龙杰表示，开放获取是开放科学的支柱之一，开放科学所带来的社会意义在于促进整个科学的全球化交流，进而产生一系列连锁效应。它会提升科研效率、成果产出和转化效率，从而加速推进人类社会的发展进程。

OA的显著优势

威立国际出版集团（Wiley）全球高级副总裁、新兴市场总裁菲利普·基斯雷此前在中国科协年会世界科技期刊论坛上表示，“我们都认可开放获取是出版行业的一种新的商业模式，但我们更应该清晰地看到什么才是开放获取的内在本质。”

菲利普·基斯雷保守估计道，至少到2029年，开放获取会超过订阅成为全球最主要的科技期刊出版模式，尽管目前中国在开放获取出版量方面稍落后于欧盟地区和美国，但增速非常快。在不久的将来，中国很可能成为开放获取第一大国。

据悉，从2011年到2020年，Wiley一共推出了450多个金色开放获取期刊，涵盖120个学科，并对1400多个订阅期刊提供了开放获取选项。在Wiley，90%以上的期刊提供了开放获取出版选项，这让科研人员在发表文章时拥有更灵活的选择。2012年，Wiley的开放获取文章为2000篇。2020年，这一数量达到了53000篇，增长率高达2650％。

自2012年以来，Wiley已成功将41本期刊从订阅模式转换到开放获取模式。在转换的当年，期刊文章的平均下载量增加了一倍以上。在转换成开放获取模式之后，所有不同学科期刊的影响因子也一直在增长。Wiley新推出的开放获取计划可以满足研究人员的不同需求，既能发表具有可靠科学价值和精神的研究内容，例如Ecology andEvolution，又能报道前沿研究成果，如高端期刊Advanced Science。

同时，Wiley在推进更大规模的开放获取计划。在开放获取转换协议下，作者可以免费发表开放获取文章，同时，图书馆联盟负责对开放获取转换进行管理。Wiley目前已与德国、英国、奥地利、荷兰、匈牙利、瑞典、挪威和芬兰签署了开放获取转换协议，更多国家/地区级的协议也正在谈判中。

施普林格·自然出版集团（Springer Nature）近期也公开发文表示将致力于推动以可持续的方式走向开放科学与研究。施普林格·自然认为，开放获取为加速研究与创新的开放共享，拓展人类知识疆界发挥了重要作用，特别是面对全球可持续发展、新冠病毒研究等重大议题与挑战。

自2021年起，《自然》及其旗下研究系列期刊为所有原创研究提供OA出版选项，让更多的作者能够受益于金色OA出版所能实现的更广泛且深远的影响力。

金色OA是通向OA以及开放科学与研究的最简单、最开放、也是最具可持续性的路径。其旗下的所有研究期刊都为原创研究提供金色OA的选项，确保研究论文的发表符合所有科研资助机构的要求。同时，也为科研人员、科研机构及其资助机构提供OA图书以及研究数据共享的选择。

这是《自然》在其150年的历史上首次为所有原创研究提供即时的金色OA出版选项，是通过引入转换期刊（Transformative Journals，TJs）实现的。

TJs是致力于向全面OA过渡的订阅或混合期刊。通过TJs，《自然》以及更多《自然》旗下研究型期刊的作者可以在投稿时自由选择金色OA出版（需支付文章处理费）或传统订阅出版。无论哪种出版方式都享有同一套强大的编辑流程支持，且遵循同样严格的审稿标准。

TJs也使作者能够满足任何研究资助机构的要求（包括S计划资助方）。此外，从2021年1月起，《自然》和《自然》旗下研究型期刊也成为了与马克斯·普朗克数字图书馆（MPDL）签署的转换协议（Transformative Agreements）的一部分，此类协议承担了参与机构的作者的OA出版费用。

与此同时，施普林格·自然出版集团在三本《自然》旗下研究型期刊（《自然-遗传学》、《自然-方法》和《自然-物理》）上试行“指导性OA（Guided OA）” 的新模式来促进OA。作者只需投稿一次，就有机会将论文发表在多本《自然》研究系列期刊中的一本期刊，由此节约了作者的时间、减少了不确定性，并提升各方效率。

国内开放获取也取得长足进步，以华誉出版社与OAE出版集团为例。

华誉出版社( Xia & He Publishing Inc. )接受梅斯医学智库时表示，开放获取模式除了免费，更大大增加了获取和阅读的渠道，在互联网平台，不受地域的限制，可以更方便传播，让最新的研究成果被更多的受众所获取。出版社旗下现已有《Journal of Clinical and Translational Hepatology》、《Exploratory Research and Hypothesis in Medicine》、《Exploratory Research and Hypothesis in Pharmacology》等多本杂志，所有杂志均采用同行评审和开放索取（Open Access）模式，以实现出版社的宗旨：自由无界地分享生物医学信息，使作者和读者能更有效的互动沟通，并促进已发表信息在实验研究和临床操作过程中的实际应用。

在开放获取出版领域：OAE作为后起之秀，其构建的：科学的出版流程、严格的出版制度、规范的出版标准，为开放获取业态带来了一种新鲜的气息。短短数年间，OAE已出版多达31本期刊，主要涉及：医学、材料科学与工程、工程技术、细胞生物学、传染病和公共环境健康、数字医疗等8个领域。

OAE出版人马娟娟表示，互联网时代助力开放获取浪潮，取得学术文献是一种公众权利的意识抬头，尤其是2020年新冠疫情肆虐全球，客观上促进了开放获取出版的发展，OA 浪潮逐渐成为全球共识，越来越多的学术团体、资助单位、出版商和研究人员加入一同努力，使付费才能阅读的研究能够被访问。除了免费，基于 APC 的金色 OA 有很多潜在的优点。它在规模上可与研究产出规模的增长相一致地发展，有潜在的系统范围的节省，并且再使用得到简化。他还具有以下几个特点： 录用概率高，保有著作权， 文章引用率、影响力等会大幅上升， 审稿和在线发表时间更快，且由于在线发表，录用后发表时间较短， 在篇幅，图片等方面没有限制。

华誉出版社与OAE出版集团均认同，办好一本学术期刊需要强执行力的主编，有学术团队或者研究机构为期刊做支撑，愿意持续给期刊提供稿源编委团队学术背景过硬，愿意持续的支持期刊、严格把控期刊质量、积极布局期刊宣传推广。

梅斯医学在双方负责人中了解到，学术期刊想要脱颖而出，最主要的还是要提升期刊自身的学术影响力。从根本上提升文章质量的同时，尽量选择有创新性的文章发表。期刊既要提升内在，也要注重学术的推广传播，邀请大咖级专家为期刊背书，通过不同的渠道将期刊和发表的论文传播给目标受众。

OAE补充表示，虽然AO没有了订阅费用，但是文章处理费用是由作者来承担，对于一些科研经费紧张的学者来说这可能是一个阻碍，那么APC费用来源将是OA期刊未来竞争的一个点，出版机构是否能够找到相关的支持机构平台来支付APC， 给更多的科研工作者提供学术交流的平台；第二种则是模式上的创新，像Plose one, E-life 等期刊在这方面做的比较好；则是优化出版流程，使得学术出版更加高效便捷。

中国科技界和出版界正在密切跟踪和参与开放获取的实践，但并非一路坦途。目前仍然存在期刊质量不佳、期刊欺诈、高昂出版费用、基金资助来源的问题。而在开放科学的背景下，中国科技期刊尤其是中文期刊如何发展亟待探讨与实践。并且中国科技期刊开放获取出版亟需提升期刊质量与规范化。

中国科学院文献情报中心赵昆华今日在英国皇家化学会开放获取周的线上报告会上表示，开放获取的发展还需要来自政府高层次的前沿政策，以提升学术出版参与者关注与支持公开获取转换。但也有担忧认为，中国OA增长速度较高，在开放获取模式下，可能需要支付更多的出版费用。

据了解，由中国科学院文献情报中心主办，由中国图书馆学会专业图书馆分会、中国图书馆学会高校图书馆分会、中国科学院自然期刊编辑研究会、中国机构知识库联盟、中国arXiv服务工作组协办的第十届中国开放获取推介周（China OA Week）将于2021年11月18-19日在北京举行，今年也是“中国开放获取推介周”走过的第十年。本届会议将聚焦“开放科学的意义和影响”，邀请国内外科技界、教育界、出版界和图书馆界的专家和同仁，就全球、区域和本机构的开放科学热点问题、实践案例等内容进行剖析、分享和讨论，共同探讨和展望开放科学在中国的发展。

总之，关于开放获取未来，我们值得期待。

为消除知识不平等而努力的人致敬！

附参会注册：

http://www.csla.org.cn/qbweb/newmeeting/newmeeting?id=fc901a927b9ef775017c35e426970044

参考资料：

1.https://en.unesco.org/news/unesco-takes-lead-developing-new-global-standard-setting-instrument-open-science